國家外匯管理局關于加強外匯（期貨）交易管理的通知
國家外匯管理局各省、自治區(qū)、直轄市分局，計劃單列市、經濟特區(qū)分局：為加強對外匯（期貨）交易的管理，促進外匯（期貨）交易市場的規(guī)范化經營，我局先后下發(fā)了（92）匯業(yè)函字第219號《關于嚴格執(zhí)行“金融機構代客戶辦理即期和遠期外匯買賣管理規(guī)定”的通知》和《關于適當放開金融機構代客戶辦理外匯買賣業(yè)務的通知》。上述兩個通知，除要求各地制止和取締非法辦理外匯（期貨）交易的機構外，明確了代客外匯（期貨）交易業(yè)務要由經批準辦理代客外匯買賣業(yè)務的金融機構辦理的原則，明確了經批準辦理代客外匯買賣業(yè)務的金融機構既可以對私辦理代客外匯（期貨）交易，也可以對公辦理代客資金管理業(yè)務，對辦理外匯（期貨）交易的收費標準等有關問題也進行了規(guī)定。從反饋回來的情況看，各地進行了認真的工作，查封了一批非法交易機構。但一些被封掉的機構改頭換面，仍然從事非法交易，同時一批新的交易機構不斷出現(xiàn)，這些非法交易機構的收費標準、經營方式混亂，甚至詐騙客戶，給客戶和個人造成的損失越來越嚴重。一些受騙上當、嚴重虧損的客戶和個人紛紛向上級領導寫申訴信，反映情況，要求追回損失。這一情況影響了國內金融秩序的穩(wěn)定，在國內外造成了不良影響，為加強對此項業(yè)務的管理，現(xiàn)就有關問題重申如下：
一、各地外匯管理分局要繼續(xù)嚴肅查處轄內的非法交易、機構和非法交易行為，沒收非法交易機構的非法經營收入，沒收其從事非法交易活動的交易設備，堅決堵住外匯管理的這一漏洞。各地在查處時可要求當?shù)毓�、檢察部門給予配合。各地應在今年六月底前，封掉轄內一切從事非法外匯（期貨）交易的機構，并將查封的具體情況上報我局。
二、外匯（期貨）交易屬外匯金融業(yè)務。根據(jù)《中華人民共和國銀行管理暫行條例》第四條和第五條的規(guī)定，中國人民銀行負責“審批專業(yè)銀行和其他金融機構的設置或撤并”，“禁止非金融機構經營金融業(yè)務”。根據(jù)《中華人民共和國外匯管理暫行條例》第三條的規(guī)定，“非經國家外匯管理局批準，其他任何金融機構都不得經營外匯業(yè)務”。因此，外匯（期貨）交易機構只能由中國人民銀行設立，經營外匯（期貨）業(yè)務必須經國家外匯管理局批準，并據(jù)批件到工商管理部門注冊登記，其他任何部門均無權批準設立。非金融機構和未經國家外匯管理局批準經營外匯業(yè)務的金融機構不得擅自代客辦理外匯（期貨）交易、充當外匯（期貨）交易的中介人（經紀人或經紀公司）。目前條件下，外匯（期貨）交易只能由經中國人民銀行批準設立，并經國家外匯管理局批準辦理代客外匯買賣業(yè)務的金融機構來辦理。
三、本通知下發(fā)之日起，以前一切關于設立外匯（期貨）交易機構的發(fā)文或通知，凡與本通知相抵觸的均立即停止執(zhí)行。以前各地設立的外匯（期貨）交易機構要立即停止辦理外匯（期貨）交易并限期進行登記和資格審查。對符合本通知要求，可以進行外匯（期貨）交易的機構，要通過分局審查后報國家外匯管理局審批。對不符合本通知要求的外匯（期貨）交易機構要限期進行清理，清理情況應隨時上報我局。目前情況下，對私辦理外匯（期貨）交易僅限于在廣州市、深圳市金融機構進行試點。其它地區(qū)的任何機構一律不得辦理。
四、金融機構辦理外匯（期貨）交易必須
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